Päivämäärä 19.4.1996. ULKOMAISET INSTRUMENTIN HYVÄKSYNTÄT POISSAUTUKSET. Tässä päivityksessä päivitetyt kohteet on merkitty tähdellä. Commodity Futures Trading Commission CFTC on tarkistanut tämän taustaohjelman muotoa muun muassa vastatakseen äskettäiseen sääntelyyn verrattuna tarjoukseen Tai myydä valuuttamarkkinavaihtoehtoja Yhdysvalloissa Katso 61 Federal Register FR 10891, 18. maaliskuuta 1996 ja huomautus sivulla 6. CFTC vastaanottaa lukuisia tiedusteluja siitä, mitä tuotteita ulkomaisten futuurien ja optioiden vaihtoa myytävät tuotteet voidaan tarjota tai myydä Jotka voivat tarjota ja myydä tällaisia tuotteita välittäjävaatimuksiin. Yleisesti ottaen Commodity Exchange Act CEA: n ja CFTC: n säännöt eivät rajoita valuuttamääräisten futuurituotteiden ja hyödykkeiden optiotuotteiden tarjoamista tai myyntiä Yhdysvalloissa. Sovelletaan kuitenkin osakeindeksin tarjoamiseen tai myyntiin ja ulkomaisiin velkajärjestelyihin, joihin sovelletaan CEA: n osan 30 o mukaisesti F CFTC: n säännöt 17 CFR Osa 30 ohjaa tapaa, jolla kaikki ulkomaiset futuurit ja optiot tarjotaan tai myydään Yhdysvalloissa. PRODUCT VAATIMUKSET. OIMAISET SIJOITTAJAN INDEKSI TULEVAISUUDET - CFTC: n lakiasiainjohtaja on ensin annettava mitään toimia Kirje, jolla ulkomaisen osakeindeksin futuurisopimuksen tarjoaminen tai myynti voidaan sallia Yhdysvalloissa Jos futuurisopimusta on käsitelty tällaisessa toimettomassa kirjeessä, kyseisen sopimuksen vaihtoehtoa voidaan myös tarjota tai myydä Yhdysvalloissa , Ilman muita sääntelytoimia Seuraavassa on luettelo ulkomaisista osakeindeksien futuurisopimuksista, joista on annettu ei-toimenpide-kirje, samoin kuin odotettavissa oleviin pyyntöihin. ULKOISET HALLITUSTEN VELVOITTEET - Ulkomaisen hallituksen velkavastuut on nimettävä Yhdysvaltain arvopaperimarkkinaviranomaisen SEC-säännön 3a12-8 mukaisen vapautetun vakuuden, ennen kuin futuurisopimusta tai siihen liittyvää vaihtoehtoa voidaan tarjota tai myydä Yhdysvaltojen hallituksen velkasitoumuksissa SEC on nimittänyt seuraavat maat liikkeeseenlaskijoiksi: Yhdistynyt kuningaskunta, Kanada, Japani, Australia, Ranska, Uusi-Seelanti, Itävalta, Tanska, Suomi, Alankomaat, Sveitsi, Saksa, Italia, Irlanti, Brasiliassa, Argentiinassa ja Venezuelassa. MYYNTI ULKOPUOLISTEN ULKOPUOLISTEN ASIAKKAIDEN MYYNTIIN - Edellä mainittuja tuotevaatimuksia ei sovelleta rekisteröityihin futuuripalkkioihin sijoittautuneisiin kauppiaisiin FCM: iin, esittelevät välittäjät Ib: tä ja hyödykekauppaneuvojat CTA: t tarjota, myydä tai neuvontaa Ulkomaisten pörssiyhtiöiden osalta Yhdysvaltojen ulkopuolelle sijoittautuneille asiakkaille. Valuutanvaihto-kaupankäynnin kohteeksi otettujen valuuttojen tarjoaminen ja myynti sekä ulkomaisten pörssi-indeksien ja ulkomaanvelkakirjojen perusteella tehdyt valuuttatermiinisopimukset Yhdysvaltoihin sijoittautuneille henkilöille 57 FR 36369, 13.8.1992. HYVÄKSYTTY ULKOSUHTEISTA KÄYTETTÄVÄN ULKOPUOLISET SOPIMUKSET. Joka ei-toimenpideavustusta on myönnetty. OSE - Osak A Stock Exchange. Nikkei Stock Index 300 futuurit sopimus Nikkei 300.Nikkei Stock Index keskimääräinen futuurisopimus Nikkei 225.TSE - Tokion pörssi. Tokyo Stock Price Index futuurisopimus TOPIX. HKFE - Hong Kong Futures Exchange. Hang Seng Indeksi futuurisopimus. SIMEX - Singaporen kansainvälinen valuuttakurssi. Morgan Stanley Capital Internationalin Hongkongin indeksin futuurisopimus. Nikkei Stock Keskimääräinen futuurisopimus. Nikkei Stock Index 300 futuurisopimus Nikkei 300.TFE - Toronto Futures Exchange. TSE 100 Indeksi futuurisopimus. Torontopörssi TSE 300 Composite Index futuurit contract. TSE 300 Spot Index. TSE 35 Index futuurit contract. TSE 35 Spot Index. INTEX - Kansainvälinen futuurit Exchange Bermuda Oy. Liiketoiminta-uutiset Composite Index futuurisopimus. LIFFE - Lontoo International Financial Futures and Options Exchange. Financial Times-Pörssi 100 Indeksi futuurisopimus. Financial Times keskisuuren 250 indeksi futuurisopimus FTSE Mid-Cap. MATIF - Marche a Terme International de Fr Ance. CAC 40 Indeksi-futuurisopimus. SFE - Sydney Futures Exchange Oy. Kaikki tavalliset osakekurssi-futuurit. MEFF RENTA VARIABLE - Meff Sociedad Rectora de Productos Financieros Derivados de Renta Variable, SA Espanja. IBEX-35 Stock Index futuurisopimus. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Saksa. Deutscher Aktienindex DAX-pörssi-indeksin futuurisopimus. ISE - Italian pörssi. MIB 30 - indeksiin perustuva futuurisopimus. ENDING APPROVAL Foreign Stock Index Futures. Osittelee odottamattomat ei-toiminnot. SAFEX - Etelä-Afrikan futuurivaihto. JSE Actuaries Top Neljäkymmentä yritystä. Kaikki osakeindeksi ALSI 40 futuurisopimus. FTA - Financiele Termijnmarkt Amsterdam täysin omistama Euroopan vaihto-optio EOE. Eurotop 100 Index futuurit. OMLX - OMLX, Lontoo Securities and Derivatives Exchange, Ltd. OMX-pörssi-indeksin futuurisopimus. ALKUPERÄVAATIMUKSET. CFTC: n osan 30 sääntöjen mukaan jokainen, joka tarjoaa tai myy ulkomaisia futuureja tai optiosopimuksia yhdysvaltalaiselle asiakkaalle, on rekisteröitävä Commodity Exchange Actin Esimerkiksi jokainen, joka tarjoaa tai myy ulkomaisia futuureja Yhdysvaltain asiakkaalle ja hyväksyy asiakasrahastoja, on rekisteröidyttävä CFTC: n kanssa futuuripalkkiokauppiaana. Katso CFTC-sääntö, 17 CFR 30 4PARABILITY SOVELTAMISTA KOSKEVA SÄÄNTÖ 30 10.CFTC-sääntö 30 10 on poikkeusmääräys, jonka nojalla komissio voi vapauttaa ulkomaisen yrityksen tiettyjen CFTC-sääntöjen soveltamisesta D sääntöjä, esimerkiksi rekisteröintiä ja taloudellisia vaatimuksia, jotka perustuvat siihen, että yritys noudattaa sääntöjen vastaisia sääntöjä, jotka yrityksen kotijäsenvaltion sääntelyviranomainen on asettanut. CFTC on antanut määräyksille mahdollisuuden sallia CFTC: n säännön 30 10 mukaisen vertailtavuuden helpottamisen ulkomaisille yrityksille Ulkomaisten futuurien ja optiotuotteiden rajoitettu markkinointitoiminta Yhdysvalloissa sijaitsevilta paikoilta Aiemmin säännön 30 10 helpotus oli käytettävissä vain päteville yrityksille, joihin sovelletaan vertailukelpoista sääntelyjärjestelmää, joka pyysi Yhdysvaltain asiakkaita ulkomaiselta paikalta CFTC: n tilaukset tulkitsevat säännöt 30 10 helpotukset Laajemmin sallia 30 10 vapautetun yrityksen ja niiden työntekijöiden tai muiden edustajien markkinoimista ulkomaisista futuureista ja optiotuotteista päteville asiakkaille Yhdysvaltojen toimipaikoista tietyissä olosuhteissa. Näiden määräysten nojalla toimiluvan saaminen rajoittuu yrityksiin, joilla on sääntö 30 10, joiden 1 sääntely - tai Itsesäätelyorganisaatio suostuu valvomaan menestystä H yritykset säännellyt markkinakäyttäytyminen Yhdysvalloissa 2 Markkinointitoiminta Yhdysvalloissa yhteensä ei ylitä 30 arkipäivää millään kalenterivuodella ja 3 Yhdysvaltain asiakkaita ovat laitoksia, hallituksia ja henkilöitä, joilla on korkea hienostuneisuus Ja huomattavia taloudellisia resursseja, jotka on nimenomaisesti mainittu tilauksissa. Katso CFTC-määräykset, 28.10.1992 ja 4.8.1994, Rajoitetut markkinointitoimet Yhdysvaltojen sijainnista eräiden yritysten ja niiden työntekijöiden tai muiden edustajien osalta, jotka on vapautettu CFTC: n sääntöjen mukaisesti 30 10 57 FR 49644, 3. marraskuuta 1992 ja 59 FR 42156, 17.8.1994. Kun ulkomaista sääntelyviranomaista tai itsesääntelyviranomaista pyydetään käsittelemään 30 säännön 10 vertailtavuuden helpottamista, CFTC muun muassa katsoo, että rekisteröinti, lupa tai Muuhun lisensointiin, kuntotarkastukseen tai henkilöiden pätevyyteen, jonka kautta asiakkaiden tilauksia haetaan ja hyväksytään. T hyväksyä asiakkaiden rahastoja. Useimmat myyntikäytäntöjä koskevat standardit, mukaan lukien riskien ilmoittaminen ja Yhdysvaltojen ulkopuolella toteutettujen liiketoimien riski. Valvontamenettelyn vaatimusten noudattamisen valvontamenettelyt, mukaan lukien kirjaamis - ja raportointivaatimukset. Asiakkaan varojen suojaaminen väärältä sovellukselta Ja asianmukaisten tietojen jakamiseen liittyvien järjestelyjen olemassaolo. VIRTAUDEN MYÖNTÄMÄT ULKOMAISET JÄRJESTÖJÄRJESTYKSET. RUUTOS 30 10 Vertailukelpoisuusvakuus. Yhdistynyt kuningaskunta - Arvopaperimarkkinavalvonta ja sijoitusrahasto SIB, arvopaperimarkkinavalvonta - ja rahastoyhtiö SFA, sijoitusrahastojen sääntelyorganisaatio IMRO ja Yritykset, jotka ne ovat nimittäneet. Ranska - komissio de Bourse COB ja Marche nimetyt jäsenet Terme International de France MATIF. Canada - Toronto Futures Exchange ja sen nimetyt jäsenet sekä Montreal Exchange ja sen nimetyt jäsenet. Singapore - Singapore Kansainvälinen valuuttaswap SIMEX ja sen nimitys Ted members. Australia - Sydney Futures Exchange ja sen nimetyt jäsenet. Japan - Tokyo Grain Exchange ja sen nimetyt jäsenet. Spain - MEFF RENTA FIJA Meff Sociedad Rectora de Productos Financieros Derivados de Renta Fija, SA ja sen nimetyt jäsenet. HYVÄKSYNTÄMINEN Ulkomailla toimivien juridiiktioiden odottavat. Rule 30 10 Vertailukelpoisuuden helpotus. Malaysia - Kuala Lumpur Commodity Exchange. Uusi-Seelanti - Uuden-Seelannin futuurit ja optio-oikeudet, Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Germany. Spain - MEFF RENTA VARIABLE MEFF Sociedad Rectora CFTC muutti 12.3.1996 sääntöä 30 3a poistamaan vaatimus, jonka mukaan CFTC: n on annettava tilaus, jolla luodaan toimeksiantaja, joka antaa luottoluokituksen. Tarjota tai myydä tietyn valuutanvaihtotarjousvaihtoehdon ennen kuin sitä voidaan tarjota tai myydä Yhdysvalloissa. Jäljempänä 30 säännön 3 a mukaista optiojärjestystä ei enää vaadita Olosuhteissa sääntömuutos ei vaikuta olemassa oleviin Commodity Exchange Act - tuotteiden rajoituksiin, jotka liittyvät osakekursseihin ja ulkomaisiin velkakirjoihin, ks. CEA-osa 2 a 1 B v ja Securities and Exchange Commission - sääntö 3a12-8 Sääntömuutos tulee voimaan 18.3.1996 Ks. 61 FR 10891, 18.3.1996. Säännön muutoksella, mikäli ulkomaisen optiolainan perusteella voidaan tarjota tai myydä ulkomaan valuutanvaihto-osuustuotetta, joka sisältää valuuttakurssimuutoksia ja ulkomaisia velkoja, Että kyseistä futuurisopimusta voidaan tarjota tai myydä myös ilman lisätoimenpiteitä. Tämän säännön muutoksen vuoksi tämä taustamusija ei enää sisällä luetteloa ulkomaisista optiotuotteista, jotka on hyväksytty ja jotka ovat vireillä sääntöjen 30 mukaisesti. 3.Yhdysvaltojen ulkomaiset listautumisindeksi futuurit ja optiotodistukset Chart. Attached löydät päivitetty Foreign Listed Stock Index-futuurit ja vaihtoehdot hyväksyminen kaavio, nykyinen kuin 15 helmikuu 2012 Kaikki ennalta versiot ovat supersede D ja ne on hävitettävä Huomaa seuraavasta kehityksestä, koska olemme jakaneet viimeiset Hyväksymiskartat. CFTC on hyväksynyt Taiwan Futures Exchangein futuurisopimuksen, joka perustuu GreTai Securities Market Capitalized Weighted Stock Indexiin ja ii Singapore Exchange Derivatives Trading Limitedin futuurisopimuksiin Joka perustuu FTSE China A50 - indeksiin ja MSCI Asia APEX 50 - indeksiin Yhdysvaltojen kaupankäynnille CFTC ilmoittaa myös, että Osaka Securities Exchange on hakenut Nikkei Stock Average Volatility Index - sopimusta nopeutetun tarkistamisen ja että Singapore Exchange Derivatives Trading Limited on soveltanut SGX Euro Stoxx 50 - indeksiin perustuvan futuurisopimuksen nopeuttamiseksi. Dow Jones Euro STOXX Banking Sector - indeksin perusteella perustetut Eurex-futuurisopimukset eivät enää ole kaupankäynnin kohteena Eurex-kaupankäynnin terminaaleissa Yhdysvalloissa Eurex-kiertokirjeen 260 11 mukaisesti ja ii Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Index ei enää ole kaupankäynnin kohteena Eurex-kaupankäynnin terminaaleissa i N USA: ssa liiketoiminnan sulkemisen jälkeen 29. helmikuuta 2012 Eurexin pyöreän 281 mukaisesti. 11. SEC ei ole hyväksynyt uusia ulkomaisia osakeindeksioptioita, koska olemme viimein jakaneet Hyväksymiskartan. Lue päivitetyt Foreign Listed Stock Index Futures ja Valintaruudut, klikkaa tästä. Tämän artikkelin sisällön tarkoituksena on antaa aiheen yleinen opas. Asiantuntijan ohjeita on syytä etsiä erityisistä olosuhteistasi. Tämän artikkelin tulosta varten tarvitset vain rekisteröitymisen. Klikkaa Kirjaudu sisään olemassa olevana käyttäjänä tai Rekisteriin, jotta voit tulostaa tämän artikkelin. Jos sinulla on kysymys tai kommentti, napsauta tätä Lähetä sähköpostia Author. interested seuraavaan webinar tämän aiheen. Rahoitus ja pankki Yhdysvalloista. Yksi EMIR: n sääntelypilariparateista on vaatimus, jonka mukaan osapuolet vakuuttavat markki - noille altistuvien arvopaperien Sullivan Worcester LLP. On ratkaisevan tärkeää, että neuvonantajilla on vankka kirjallinen standardi liiketoiminnan harjoittamisesta, asianmukaiset menettelyt näiden standardien noudattamiseksi ja säännölliset raportointi - ja seurantaprosessit. Overseas Shipping Group Overseas haki äskettäin entisen asianajajansa, merkittävän New Yorkin Joka on johtanut siihen, että yhtiöllä on arviolta 463 miljoonaa verovelvollisuutta. Pöyner Spruill LLP. Blockchain - teknologia yhdistää olemassa olevan rahoitusinfrastruktuurin useampia ominaisuuksia. Se on osittain historiallisten tapahtumien massavarasto, osittain Hajautettu selvityslaitos. 7. helmikuuta 2017 EAMV julkaisi arvopaperimarkkinoille sovelletun jakelupolitiikan raportin, joka käsittelee DLT: n vaikutusta arvopaperimarkkinoihin ja sopii olemassa olevaan sääntelyinfrastruktuuriin. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. A FINRAn kuulopuhelin karkotettu Punainen River Securities, LLC FINRA-jäsenyydestä ja palkista D: n toimitusjohtajaa liittymästä mihin tahansa FINRA: n jäseneen missä tahansa kapasiteetissa. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC: n komissaari Sharon Y Bowen tunnisti neljä häiritsevää elementtiä, jotka ovat olennaisilta osin vastuussa viimeaikaisesta sääntelyteollisuusteknologiasta, väestötieteistä, taloustieteistä ja laitoksista. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. Vaihdonvälittäjän ja välittäjän valvontayksikön CFTC-yksikkö myönsi ehdollisen ja aikarajoitetun ei-toimenpideavustuksen. Yhdysvaltojen ulkomaisten noteerausindeksien futuurit ja optiot - hyväksyntäkaaviot löytyvät löytyneestä päivitetystä Foreign Listed Stock Index Futures and Options - hyväksytyskaavasta, nykyisestä 16. huhtikuuta 2014 Kaikki aikaisemmat versiot korvataan ja ne tulee hävittää Huomaa seuraavat kehityssuunnat, koska olemme viimein jakaneet Hyväksymiskartan. CFTC on hyväksynyt seuraavat kaupankäynnin sopimukset amerikkalaisilta henkilöiltä i Eurexin futuurisopimus, joka perustuu MSCI China Vapaa Indeksi ii Eurexin futuurisopimus perustuu MSCI Emerging Markets Aasia - indeksiin iii E Urexin futuurisopimus, joka perustuu MSCI Emerging Markets EMEA - indeksiin iv Eurexin futuurisopimus, joka perustuu MSCI Emerging Markets - indeksiin ja Eurexin futuurisopimukseen, joka perustuu MSCI Emerging Markets Intia - indeksiin. Vi Eurexin futuurisopimus, joka perustuu MSCI Emerging Markets Latin America Indeksi vii Eurexin futuurisopimus, joka perustuu MSCI Europe Growth Index - indeksiin viii Eurexin futuurisopimus, joka perustuu MSCI Europe Value Index ix Eurexin futuurisopimukseen, joka perustuu MSCI Malaysia Index x Eurexin futuurisopimukseen, joka perustuu MSCI South Africa Index xi Eurex MSCI Thailand - indeksiin perustuva MSCI-indeksin xii SGX-DT: n futuurisopimus MSCI India Index xiii SGX-DT: n futuurisopimus perustuu MSCI Finlandin indeksin xiv SGX-DT: n futuurisopimukseen, joka perustuu MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE: n Englannin punta-arvoinen futuurisopimus 2 indeksipistettä kohti FTSE 250 - indeksiä ja xvi Euronext LIFFE: n euromääräistä futuurisopimusta, joka perustuu MSCI: n Europe Index. SEC ei ole hyväksynyt uusia ulkomaisia osakeindeksivaihtoehtoja, koska olemme viimein jakaneet Hyväksymiskartan. Lisäksi kaaviota on muokattu huomata LIFFE: n tarjoaman Bclear-palvelun saatavuus, mikä mahdollistaa LIFFE-jäsenten, jotka noudattavat määriteltyjä Kriteerit tiettyjen ei-U: n osake - ja indeksivaihtoehtojen poistamiseksi, jotka suoritettiin tiskillä Yhdysvaltain hyväksyttävien instituutioiden puolesta Katso lisätietoa alaviitteestä 4. Tämän artikkelin sisällön tarkoituksena on antaa yleinen opas aiheen asiantuntijalle Neuvoja tulisi etsiä erityisistä olosuhteistasi. Tämän artikkelin tulostamiseksi tarvitset vain rekisteröitymisen. Napsauta kirjautumista sisään olemassa olevalle käyttäjälle tai Rekisteröidy, jotta voit tulostaa tämän artikkelin. Jos sinulla on kysymys tai kommentti, napsauta tätä. Lähetä sähköpostia Author. Interested seuraavaan Webinar tästä aiheesta. Klikkaa rekisteröityäksesi kiinnostuksesi. Lisää suosittuja artikkeleita Finance and Banking Yhdysvalloista. Yksi sääntelypilistä EMIR: n vaatimus on, että osapuolet vakuuttavat markki - noille altistuvien arvopapereiden epäsuoraa positiota, jota ei ole selvitetty keskuslaskentajärjestelmän kautta. Sullivan Worcester LLP. On ratkaisevan tärkeää, että neuvonantajilla on vahvat kirjalliset standardit Overseas Shipping haastaa äskettäin entisen asianajajansa, joka on tunnettu New Yorkissa toimiva lakiasiaintoimisto, laillisista väärinkäytöksistä laatiessaan luottosopimuksia, jotka johtivat siihen, että yritys joutui kärsimään Arviolta 463 miljoonaa verovelvollisuutta. SpinLine Spruill LLP. Blockchain - tekniikka yhdistää olemassa olevan rahoitusinfrastruktuurin useat piirteet. Se on osittain historiallisten tapahtumien massaosasto ja osittain hajautettu clearinghouse. 7. helmikuuta 2017 ESMA julkaisi raportin hajautetusta kirjanpidosta Arvopaperimarkkinoilla sovellettava teknologia, joka pitää DLT: n vaikutusta arvopaperimarkkinoihin D Wardersham Taft LLP. A FINRA kuulemiskomissio hylkäsi Red River Securities, LLC: n FINRA-jäsenyydestä ja estänyt toimitusjohtajan liittymästä mihin tahansa FINRA: n jäseneen missä tahansa kapasiteetissa. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC: n komissaari Sharon Y Bowen tunnisti neljä häiritsevää elementtiä, jotka ovat olennaisilta osin vastuussa viimeaikaisesta sääntelytehtäväteknologiasta, väestötieteistä, taloustieteistä ja laitoksista. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. Swip-jälleenmyyjän ja välittäjän valvontayksikön CFTC-yksikkö myönsi ehdollisen ja aikarajoitetun ei-toiminnallisen helpotuksen.
No comments:
Post a Comment